中新經(jīng)緯8月19日電 據(jù)深圳證監(jiān)局網(wǎng)站19日消息,深圳證監(jiān)局對深圳市賽金投資管理有限公司(下稱“賽金投資”)出具警示函。
深圳證監(jiān)局表示,經(jīng)查,賽金投資在從事私募基金業(yè)務(wù)活動中,存在部分私募基金產(chǎn)品募集完成后未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理備案手續(xù)、向非合格投資者募集資金、未采取問卷調(diào)查等方式對個別投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估的情形,違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令第105號,以下簡稱《私募管理辦法》)第八條第一款、第十一條第一款、第十二條第一款、第十四條、第十六條第一款的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定,深圳證監(jiān)局決定對賽金投資采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
此外,劉冰云于2015年1月9日至今任賽金投資法定代表人、總經(jīng)理,對賽金投資上述違規(guī)行為負有責任。依據(jù)相關(guān)規(guī)定,深圳證監(jiān)局決定對其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
天眼查APP顯示,賽金投資成立于2015年1月,注冊資本1250萬人民幣,經(jīng)營范圍涉及投資管理、受托資產(chǎn)管理、受托管理股權(quán)投資基金等。(中新經(jīng)緯APP)